在金融領(lǐng)域，非法集資案件時(shí)有發(fā)生，給參與者和整個(gè)市場(chǎng)帶來了巨大的風(fēng)險(xiǎn)。作為一名上海刑事律師，我經(jīng)常遇到客戶咨詢關(guān)于非法集資的問題，其中員工的責(zé)任認(rèn)定尤為重要。本文將詳細(xì)解析非法集資中員工的責(zé)任判定標(biāo)準(zhǔn)，幫助大家更好地理解相關(guān)法律規(guī)定。

　　一、非法集資的定義與罪名

　　非法集資是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，承諾在一定期限內(nèi)給出資人還本付息，向社會(huì)不特定的對(duì)象籌集資金的行為。這種行為往往涉及兩個(gè)主要罪名：非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪。

　　1. 非法吸收公眾存款罪：指違反國(guó)家金融管理法規(guī)，非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

　　2. 集資詐騙罪：以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處七年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。

　　二、員工責(zé)任的判定標(biāo)準(zhǔn)

　　對(duì)于非法集資案件中的員工，其責(zé)任判定主要依據(jù)以下幾個(gè)方面：

　　1. 知情與否

　　 - 知情的員工：如果員工明知公司從事非法集資活動(dòng)，仍然參與并提供幫助，可能會(huì)被認(rèn)定為共犯，需承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。例如，員工明知公司通過高息回報(bào)吸引公眾投資，仍積極推廣業(yè)務(wù)，從中獲取提成，這種情況下，員工很可能被判定為共犯。

　　 - 不知情的員工：如果員工完全不知情，僅僅是按上級(jí)指示行事，且沒有從中獲得任何非法利益，一般不會(huì)被追究刑事責(zé)任。但前提是員工能夠提供充分證據(jù)證明自己確實(shí)不知情。

　　2. 參與程度

　　 - 積極參與者：對(duì)于那些在非法集資活動(dòng)中起主要作用的員工，如策劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)等，往往會(huì)被認(rèn)定為主犯，面臨更嚴(yán)厲的刑罰。例如，公司的高管或核心團(tuán)隊(duì)成員，通常會(huì)被認(rèn)定為主犯。

　　 - 次要參與者：如果員工只是執(zhí)行上級(jí)命令，沒有參與決策過程，且未獲得高額提成，可能會(huì)被認(rèn)定為從犯，從輕或減輕處罰。例如，普通業(yè)務(wù)員在不知情的情況下參與了非法集資活動(dòng)，可能會(huì)被認(rèn)定為從犯。

　　3. 退贓情況

　　 - 主動(dòng)退贓：如果員工能夠在案發(fā)后主動(dòng)退還非法所得，可以在一定程度上減輕處罰。例如，員工在得知公司被查后，主動(dòng)退還了所有提成，法院可能會(huì)從輕處罰。

　　 - 拒不退贓：如果員工拒絕退還非法所得，法院將會(huì)從重處罰。例如，員工在案發(fā)后拒不退還提成，甚至轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，法院將會(huì)從重處罰。

　　三、案例分析

　　為了更好地理解上述標(biāo)準(zhǔn)，我們來看一個(gè)具體的案例：

　　案例：某P2P公司非法集資案

　　一家P2P公司因高息回報(bào)吸引了大量投資者，后因資金鏈斷裂被查。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該公司多名員工涉案。其中：

　　- 總經(jīng)理王某：作為公司負(fù)責(zé)人，組織、策劃了整個(gè)非法集資活動(dòng)，被認(rèn)定為集資詐騙罪的主犯，判處有期徒刑十五年。

　　- 部門經(jīng)理李某：負(fù)責(zé)市場(chǎng)推廣和客戶維護(hù)，積極參與并推動(dòng)了非法集資活動(dòng)，被認(rèn)定為非法吸收公眾存款罪的主犯，判處有期徒刑八年。

　　- 普通業(yè)務(wù)員張某：僅負(fù)責(zé)接待客戶和簽訂合同，未參與決策過程，且能夠證明自己不知情，最終被判定為從犯，判處有期徒刑一年，緩刑一年。

　　四、如何證明自己不知情？

　　對(duì)于員工來說，證明自己不知情是避免刑事責(zé)任的關(guān)鍵。以下幾點(diǎn)建議可能有所幫助：

　　1. 保留證據(jù)：保存所有與工作相關(guān)的郵件、聊天記錄、會(huì)議記錄等，證明自己只是按照指示行事。

　　2. 積極配合調(diào)查：在司法機(jī)關(guān)調(diào)查時(shí)，如實(shí)陳述事實(shí)，配合調(diào)查。

　　3. 尋求法律援助：及時(shí)咨詢專業(yè)律師，了解自己的權(quán)利和義務(wù)，制定合理的辯護(hù)策略。

　　五、總結(jié)

　　非法集資案件中，員工的責(zé)任判定是一個(gè)復(fù)雜的過程，需要綜合考慮多個(gè)因素。作為上海刑事律師，我建議廣大員工在入職前務(wù)必了解公司的經(jīng)營(yíng)范圍和合法性，避免卷入非法集資活動(dòng)。如果不幸涉案，應(yīng)積極配合調(diào)查，爭(zhēng)取從輕處罰。同時(shí)，企業(yè)也應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管理，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)，避免觸犯法律。